· 对（场外）场内交易与上市公司行为进行数据处理； · 根据券商/托管银行对账单，对基金所持投资组合数目进行核对； · 银行及证券投资账户的现金余额调节； · 预提与券商/托管银行对账单相符的分红/利息； · 计算应计收支，如：管理费与绩效费； · 权益调节——汇总净资产值变化并及时调节投资者所有权益； 以及 · 为投资管理人和审计师提供会计核算或相关会计报表和/或财务附表；
· 仔细审核投资人的交易指令； · 根据适用的法规及行政规定进行完整的反洗钱（AML）与“了解你的客户”（KYC）审查； · 处理基金申购、赎回、转让和投资组合转换； · 分别在投资者和投资项目的基础上管理股份过户登记和合伙账户； · 发布投资人持有状态报告和资产净值报告，并发布与基金或投资人相关的基本信息；以及 · 解答投资人、投资经理、审计师和其他第三方机构的征询。
